制度、技术与市场分工：农业产业化组织分析的新视角

制度—技术—市场分析维度的形成。

关键词：农业产业化；产业组织；制度—技术—市场；交易成本

基金项目：国家自然科学基金项目“精准扶贫的科学体系设计与研究”（71541039）

中图分类号：F30 文献标识码：A 文章编号：1003-854X（2017）08-0010-07

中共中央、国务院2016年印发的《关于落实发展新理念加快农业现代化实现全面小康目标的若干意见》明确指出：大力推进农业现代化，发挥多种形式农业适度规模经营引领作用，积极培育家庭农场、专业大户、农民合作社、农业产业化龙头企业等新型农业经营主体，着力构建现代农业产业体系、生产体系、经营体系。推进现代化农业的发展必须有一个农业产业化的过程，农业产业化的本质是基于农业投入、生产、加工、销售的产业发展综合体系，而这种经济综合体系是由一家企业建设还是由产业链条上各个产业主体共同建设，就必然涉及农业产业化的组织安排问题。作为现代农业发展的重要载体，农业产业化的组织形式涉及参与其中的多方农业经营主体的切身利益，进而决定着各经营主体在农业产业化发展中的互动方式与行为表现。由此看来，农业产业化的发展过程也是农业产业组织不断发育与创新的过程，农业产业化在相当程度上依赖于其组织形式的选择。

农业产业化的组织过程既是一种经济现象，更是一种组织现象。作为特定产业化的组织现象，农业产业组织化的特定模式及其影响因素的理解与分析需要相关产业组织理论作为支撑。关于产业化组织的发展与变迁，从产业组织理论的发展脉络来看，主要形成了三个重要的理论分析视角，第一是以产权理论与交易成本理论为代表的微观个体分析视角；第二是以社会镶嵌理论与资源依赖理论为代表的组织层次分析视角；第三是以组织制度理论与组织生态理论为代表的超组织层次分析视角。通过对三种产业组织理论视角的梳理与分析，能够从不同视角归结出特定产业发展的影响因素，这对于农业产业化组织过程的分析具有重要意义。

一、农业产业化组织理论分析的微观个体视角

对于市场上的自然劳动分工为何能够“演进”为组织内分工，新古典经济学者认为：在完全竞争市场下，企业的组织过程如同“黑箱”，是在既定市场环境下自动产生最适宜的选择。1970年代行为主义思潮退却之际，部分学者在研究交易行为时抛弃了市场完全竞争假说，转而寻求有助于促进经济效率的组织安排，其中产权理论的出现具有启发性。产权理论以竞争自利的个体为研究基础，重点探讨财产权的界定与分配对于个体互动与组织绩效的影响，认为所有符合经济效率要求的契约或交易行为都必须对参与交易的各行动主体的相关财产权有充分的确定。产权就是对资源的排他占有与使用，产权界定与否以及如何进行产权界定直接影响到合作过程中双方的投入与产出。科斯将产权界定中的契约交易成本视为影响资源配置效率的关键，认为契约谈判过程中由于受到信息不完全、谈判成本以及机会主义等因素的影响，产权界定本身也是有成本的，只有当界定产权的费用少于其所带来的利益时，交易双方才能建立起产权制度，而产权制度的建立与发展反过来又会降低交易双方的合作费用，这意味着产权界定的基本功能是引导在更大程度上实现外部性的内化，而且只有在内化的利益大于成本时才会发生。① 可以看出，经济当事人（自然人与法人）是为了内化外部性而进行产权界定，外部性的内化表现为生产活动趋向于组织化。之所以发生这种变化，是因为新技术或新市场的出现降低了产权界定与契约达成的费用，抑或产权界定带来的经济收益大大增加。② 在产权界定的基础之上，经济当事人交换与合作的方式可以通过产权界定达成的特定契约安排反映出来。科斯将市场与企业视作组织契约安排的两种典型形式，认为市场与企业是可以相互代替的，交易是发生在企业内部（组织化）还是企业之间（市场化），主要取决于交易成本。③ 当交易成本加上（市场）购买成本远远超过自行生产成本时，交易将被内部化，交易成本的大小最终决定产业组织将采用何种组织交易结构，决定的原则是使交易成本最小化。

自科斯将交易成本概念引入产权分析后，交易成本在对传统经济学的反思中越来越受重视。威廉姆森扩展了科斯最初的分析架构，指出在市场交易中人性因素（有限理性、投机主义）与交易环境的动态性（不确定性与复杂性、少数人交易、信息不对称）会导致市场失灵的发生并产生交易成本，市场失灵成为将组织间的交易行为内化为组织内部结构的理由。④ 交易成本理论的核心逻辑在于能够辨识出某种交易情景下运用市场型态进行交易会产生较高的交易费用，从而使得交易转而倾向通过组织化结构来进行。威廉姆森认为契约安排的组织型态犹如光谱，包括由交易市场化至企业内部化之间的各种可能组织型态或交易关系连续带，其中介于交易市场化与企业内部化两个端点之间的组织型态表现为合资、策略联盟、长期契约等多种组织实践形式⑤。在交易关系连续光谱中，当关系适应、契约谈判和监管成本不存在或很低时，经济当事人将倾向于选择靠近交易市场化一端的组织形式；如果这些成本很高甚至高于市场生产成本时，经济当事人则偏好将交易过程进行内部化。为了进一步说明契约组织安排中存在的交易成本，威廉姆森从不确定性、资产专用性以及交易频率三方面对交易特性进行了界定。⑥ 交易的不确定性使得经济当事人处理交易信息的能力有限，一方面，交易的环境不确定性提高了契约协商成本与关系适应成本；另一方面，交易的行为不确定性產生了评估对方执行契约效果的成本。资产专用性则与经济当事人的投机主义有关，资产专用性的增强使得违约风险增加，进而增加了双方间的交易费用。因此，在交易不确定性情境下，专用性资产的交易频率越高，经济当事人的合作就越倾向于采用企业内部化的方式展开。